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中國經(jīng)濟在過去40年間實現(xiàn)了飛速發(fā)展，企業(yè)管理者成為市場要素中最活躍的因素和經(jīng)濟建設的主力軍。同時，一個不能回避的現(xiàn)實是，他們也面臨著比較大的法律風險，尤其是刑事法律風險。
1. 合規(guī)機制缺失或者不完善以及未得到有效執(zhí)行的刑事法律風險
沒有合規(guī)機制或者合規(guī)機制不能有效運行，引發(fā)的個人犯罪與公司犯罪都將損害企業(yè)利益，一旦被立案調(diào)查，公司和作為“直接負責人”的公司高管都難逃其咎，面臨被刑事處罰的危險。
2. 政策、法律變化或開展新興業(yè)務所導致的刑事法律風險
互聯(lián)網(wǎng)迅猛發(fā)展，刑法為此頒布了十個修正案，《公司法》《證券法》《反不正當競爭法》等也進行了重要的修正，這都對公司的經(jīng)營和管理者的責任產(chǎn)生重要影響。創(chuàng)新與風險相伴而生，不僅包括創(chuàng)新失敗的風險，也包括涉嫌犯罪的風險。
3. 個人非法行為引發(fā)單位犯罪的刑事法律風險
由單位研究決定，以單位名義實施的，違法所得大部分歸單位的，屬于單位犯罪。但有時單位員工為了個人私利或者員工個人私利和公司利益有重疊的情況下，未經(jīng)授權(quán)私下實施犯罪行為。這一問題的出現(xiàn)往往與企業(yè)的管理漏洞和合規(guī)計劃缺失直接相關。
4. 特定身份主體的刑事法律風險
法律賦予特定身份主體特定義務，就會導致特定身份者的刑事法律風險。國有公司、企業(yè)、事業(yè)單位工作人員，上市公司高管及中介組織專業(yè)從業(yè)人員都有可能面臨相關刑事法律風險。
5. 財稅管理漏洞引發(fā)的刑事法律風險
公司企業(yè)犯罪主要體現(xiàn)為牟利或者與經(jīng)濟利益相關的犯罪，包括行賄類犯罪、稅務類犯罪和洗錢罪。
6. 賄賂犯罪的刑事法律風險
賄賂類犯罪一直是公司高管和企業(yè)家高發(fā)的犯罪，在合規(guī)計劃中，要強調(diào)對第三方(包括供應商、經(jīng)銷商、代理、中介等)的合規(guī)管理政策，包括誠信度調(diào)查、不準賄賂的明示、對賄賂方終止合作、對守法方給予延續(xù)合同的獎勵等。
7. 融資領域的刑事法律風險(非法吸收公眾存款罪、騙取貸款罪)
融資導致的刑事法律風險，比如非法吸收公眾存款、集資詐騙、擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪等，這幾年都是極易觸犯的高發(fā)罪名。尤其是非法吸收公眾存款罪，成為必須小心規(guī)避的風險。
8. 背信類犯罪(背信損害上市公司利益罪)
對于金融公司和其他公眾資金管理機構(gòu)、上市公司等，由于他們的經(jīng)營關涉到眾多社會民眾的利益，所以法律提出了更加嚴格的要求，并將違背信用的行為規(guī)定為刑事犯罪。
9. 侵犯信息、數(shù)據(jù)權(quán)利或違法提供信息、數(shù)據(jù)服務類刑事法律風險
網(wǎng)絡空間是現(xiàn)實空間的延伸，任何在現(xiàn)實空間禁止的行為，在網(wǎng)絡空間也是被管制的。刑法還將利用網(wǎng)絡幫助犯罪的行為直接規(guī)定為實行犯罪，或者將一些未產(chǎn)生后果的網(wǎng)絡犯罪預備行為也規(guī)定為犯罪。
10. 傳統(tǒng)犯罪網(wǎng)絡化
計算機、網(wǎng)絡等新技術的廣泛使用和發(fā)展，使得傳統(tǒng)的犯罪衍生到網(wǎng)絡空間，刑法也將罪名或原有罪名的解釋不斷延展，直至現(xiàn)在“以網(wǎng)絡為犯罪空間的犯罪”。
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